重点问题提示
共性问题（各机构注意）
1. 两融盯市工作：请各分支机构重视两融盯市工作，注意通知时点及通知留痕规范性
2. 经纪人管理：做好经纪人月度沟通留痕工作
分支机构突出问题
四平路营业部审计
员工执业行为不够规范、合规风控系统预警处理不到位
东大名路营业部审计
个别物品出入库登记管理不规范
东方路营业部审计
个别接待审批单填写不规范
银城路营业部审计
个别接待审批单填写不规范、个别员工与客户沟通佣金调整事项不规范
杨高南路营业部检查
员工执业行为不够规范、员工站点管理瑕疵、印章管理存在瑕疵
赣州长冈路营业部检查
员工投资行为系统填报不够规范、合规风控平台预警处理不到位、印章管理存在瑕疵
浦明路营业部检查
员工执业行为管理、重要空白资料管理、员工档案管理
2026年度概览
下辖机构
15家
2026年已完成审计
2家
2026年检查进行中
4家
2026年已评分平均分
79.5分
(3家已评)
2026年检查进度跟踪
流程节点：
检查→
意见交流→
整改→
完成
已完成
进行中
未开始
"-"不涉及/待开展
| 机构名称 | 审计进度 | 检查进度 |
|---|---|---|
| 东大名路 | 4 | - |
| 银城路 | 2 3 4 | - |
| 东方路 | 3 4 | - |
| 四平路 | 4 | - |
| 芜湖北京中路 | - | - |
| 临港新片区 | - | - |
| 江西分公司 | 2 3 4 | - |
| 宛平南路 | - | - |
| 遵义路 | - | 1 2 3 4 |
| 杨高南路 | - | 3 4 |
| 赣州长冈路 | - | 4 |
| 黄浦马当路 | - | - |
| 浦明路 | - | 3 4 |
| 财福中心 | - | 2 3 4 |
| 安徽分公司 | - | - |
2026年问题统计
问题分类说明
I类问题（不符合外规）- 每个扣2分
如：反洗钱身份证通知过期、员工兼职未报备、柜台区域监控不符合要求等
II类问题（不符合内规）- 每个扣1分
如：培训管理、印章管理、员工执业行为管理、投资行为系统、业务风险管理等
III类问题（其他瑕疵）- 5个以下不扣分，超过5个每个扣0.2分
如：信息公示更新不及时、材料归档瑕疵等
2
I类问题
57.5
II类问题
5
III类问题
发现问题的机构
杨高南路一般+6.5
II类: 21扣分: -21得分: 79
与2025年对比分析：
改善：各类问题扣分均有所下降；员工投资行为系统填报有所加强；员工执业行为管理有所加强
待改进：印章管理仍待完善；业务资料管理仍待完善
赣州长冈路一般+5.0
I类: 1II类: 21III类: 3扣分: -23得分: 77
与2025年对比分析：
改善：I类问题扣分有所下降
待改进：员工投资行为系统填报有待加强；员工执业行为管理有待加强
备注：反洗钱身份证通知过期数据还未纳入评估
浦明路良好+15.5
I类: 1II类: 15.5III类: 2扣分: -17.5得分: 82.5
与2025年对比分析：
改善：I类问题扣分显著下降；经纪人管理有所加强
备注：反洗钱身份证通知过期数据还未纳入评估
机构评分明细（年度对比）
优秀 (≥90)
良好 (80-89)
一般 (70-79)
不合格 (<70)
| 机构名称 | 2025年 | 2026年 | 变化 |
|---|---|---|---|
| 东大名路 | 95优秀 | - | - |
| 芜湖北京中路 | 94优秀 | - | - |
| 四平路 | 93优秀 | - | - |
| 银城路 | 90.5优秀 | - | - |
| 东方路 | 89良好 | - | - |
| 临港新片区 | 88良好 | - | - |
| 江西分公司 | 82.5良好 | - | - |
| 宛平南路 | 82良好 | - | - |
| 遵义路 | 80.5良好 | - | - |
| 黄浦马当路 | 74一般 | - | - |
| 杨高南路 | 72.5一般 | 79一般 | +6.5 |
| 赣州长冈路 | 72一般 | 77一般 | +5.0 |
| 浦明路 | 67不合格 | 82.5良好 | +15.5 |
| 财福中心 | 65不合格 | - | - |
| 安徽分公司 | 65不合格 | - | - |
合规宣导培训
已完成培训
全员合规晨训6期
内容覆盖风险文化、廉洁从业、适当性、异常交易、新媒体展业、重大事项报告及月度监管案例等
员工合规测试8场
合规晨训后测试（5场）及试用期员工测试（3场）
新入职员工培训1期
新入职不满一年员工合规培训、测试及手机抽查
合规人员月度培训3期
日常管控重点提示内容及检查审计发现问题宣贯交流
后续培训计划
全员类
反洗钱培训投诉管理培训个人信息保护操作及声誉风险培训等年度必学内容
新入职员工
新入职不满一年员工培训经纪人培训及手机检查
合规风控人员
投顾审核典型案例检查发现问题复盘公会检查规范执行等
骨干领航帮扶机制
由队伍骨干担任履职"领航员"， 实行月度落实、季度汇报。 帮扶小组将结合检查整改工作任务推进，持续开展结对帮扶、经验传导和问题共解。
帮扶小组：5组
被帮扶对象已完成检查：3/5
帮扶小组构成
银城路营业部上分财福中心
检查已完成
上分综合运营部杨高南路/浦明路
检查已完成
江西分公司赣州长冈路
检查已完成
芜湖北京中路安分财福
尚未检查
宛平南路四平路
尚未检查
目前被帮扶对象除安徽财福、四平路尚未被检查外，均已完成检查工作。帮扶小组将结合检查整改工作任务推进，持续开展结对帮扶、经验传导和问题共解。
2025年度历史数据（供参考）
2025年分档分布
优秀4家
良好5家
一般3家
不合格3家