重点问题提示
员工执业行为不够规范、员工投资行为系统填报不够规范、合规风控系统预警处理不到位
个别物品出入库登记管理不规范
个别接待审批单填写不规范
个别接待审批单填写不规范、个别员工与客户沟通佣金调整事项不规范
员工执业行为不够规范
员工执业行为不够规范、员工投资行为系统填报不够规范、回访管理不够规范、合规风控系统预警处理不到位、反洗钱及培训相关材料管理不当
员工执业行为不够规范、员工站点管理瑕疵、印章管理存在瑕疵
员工投资行为系统填报不够规范、合规风控平台预警处理不到位、印章管理存在瑕疵
员工执业行为管理、重要空白资料管理、员工档案管理
员工执业行为不够规范、回访管理不够规范
员工执业行为不够规范、员工投资行为系统填报不够规范、回访管理不够规范、印章管理瑕疵、反洗钱及培训相关材料管理不当
印章管理瑕疵、电脑设备管理瑕疵、资料管理不够规范
员工执业行为不够规范、重要空白资料管理不够规范
2026年度概览
下辖机构
15家
2026年已完成审计
6家
2026年检查进行中
6家
2026年已评分平均分
79.3分
(9家已评)
2026年检查进度跟踪
| 机构名称 | 审计进度 | 检查进度 |
|---|---|---|
| 东大名路 | 4 | 2 3 4 |
| 银城路 | 4 | 2 3 4 |
| 东方路 | 4 | 2 3 4 |
| 四平路 | 4 | 3 4 |
| 芜湖北京中路 | - | - |
| 临港新片区 | - | 2 3 4 |
| 江西分公司 | 4 | 2 3 4 |
| 宛平南路 | - | 4 |
| 遵义路 | - | 4 |
| 杨高南路 | - | 4 |
| 赣州长冈路 | - | 4 |
| 黄浦马当路 | - | 4 |
| 浦明路 | - | 4 |
| 财福中心 | - | 4 |
| 安徽分公司 | 4 | 4 |
2026年问题统计
如：反洗钱身份证通知过期、员工兼职未报备、柜台区域监控不符合要求等
如：培训管理、印章管理、员工执业行为管理、投资行为系统、业务风险管理等
如：信息公示更新不及时、材料归档瑕疵等
发现问题的机构
机构评分明细（年度对比）
| 机构名称 | 2025年 | 2026年 | 变化 |
|---|---|---|---|
| 东大名路 | 95优秀 | - | - |
| 芜湖北京中路 | 94优秀 | - | - |
| 四平路 | 93优秀 | 75一般 | -18.0 |
| 银城路 | 90.5优秀 | - | - |
| 东方路 | 89良好 | - | - |
| 临港新片区 | 88良好 | - | - |
| 江西分公司 | 82.5良好 | - | - |
| 宛平南路 | 82良好 | 82良好 | 0.0 |
| 遵义路 | 80.5良好 | 95.5优秀 | +15.0 |
| 黄浦马当路 | 74一般 | 80良好 | +6.0 |
| 杨高南路 | 72.5一般 | 79一般 | +6.5 |
| 赣州长冈路 | 72一般 | 77一般 | +5.0 |
| 浦明路 | 67不合格 | 82.5良好 | +15.5 |
| 财福中心 | 65不合格 | 66.8不合格 | +1.8 |
| 安徽分公司 | 65不合格 | 76一般 | +11.0 |
合规宣导培训
已完成培训
内容覆盖风险文化、廉洁从业、适当性、异常交易、新媒体展业、重大事项报告及月度监管案例等
合规晨训后测试（5场）及试用期员工测试（3场）
新入职不满一年员工合规培训、测试及手机抽查
日常管控重点提示内容及检查审计发现问题宣贯交流
后续培训计划
骨干领航帮扶机制
由队伍骨干担任履职"领航员"， 实行月度落实、季度汇报。 帮扶小组将结合检查整改工作任务推进，持续开展结对帮扶、经验传导和问题共解。
帮扶小组构成
目前各被帮扶对象均已完成检查工作。帮扶小组将结合检查整改工作任务推进，持续开展结对帮扶、经验传导和问题共解。